隨著監(jiān)管的加強，券商因違規(guī)被查情況頻發(fā)，近期有不少券商因投行業(yè)務(wù)或研報合規(guī)問題被罰。近期，證監(jiān)系統(tǒng)公布多個罰單，其中，關(guān)于投行業(yè)務(wù)問題的罰單就有12個，涉及7家券商及19名責任人被通報批評或警示，同時，也有多張罰單指向研報不合規(guī)。多位市場人士表示，隨著IPO現(xiàn)場檢查和研報日常監(jiān)管的常態(tài)化，監(jiān)管審核對發(fā)行人財務(wù)、內(nèi)控規(guī)范程度以及中介機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量提出了更高要求，嚴監(jiān)管是對注冊制改革進程中出現(xiàn)問題的及時發(fā)現(xiàn)與改進，有利于注冊制改革平穩(wěn)推進。(證券時報)