機構名稱：西南證券股份有限公司

產(chǎn)品/服務名稱：西南證券金點子財富管理安享配置（FOF型）投顧服務（簡稱金點子安享配置服務）

服務類型：產(chǎn)品：現(xiàn)金及貨幣類/固定收益類/權益類/保障類/海外配置/股權類/另類  服務：銷售、 持續(xù)營銷、后臺、咨詢服務

?【創(chuàng)新能力】：

1、投資標的創(chuàng)新。金點子安享配置服務主要以公幕或私募基金、信托、銀行理財?shù)冉鹑诋a(chǎn)品為配置標的，引導客戶減少直接在股票市場進行配置的比重。                

2、投資策略創(chuàng)新。通過西南證券財富管理中心買方分析師團隊大類資產(chǎn)配置量化擇時模型、基金三維篩選模型等，構建有效的FOF型產(chǎn)品。                               

3、收益/風險/流動性優(yōu)化匹配。通過金點子安享配置服務，降低了客戶所投資資產(chǎn)的波動性，客戶收益有顯著改善，且流動性較好。

?【收益能力】：

目前，該服務主要通過模擬基金的形式向營業(yè)部客戶展示。從2015年10月份開始運作，截止2月29日，激進型組合年化回報率-11.2%，預期年化回報率（負20%-25%）；積極型組合年化回報率2.17%，預期年化回報率（負15%-15%）；穩(wěn)健型組合年化回報率2.86%，預期年化回報率（負10%-10%）；保守型組合年化回報率-5.05%，預期年化回報率（-5%-5%）.（以上數(shù)據(jù)來源于WIND系統(tǒng)）

?【風控能力】：

目前，金點子安享配置主要通過配置、對沖、分倉和止損四個方面進行風控。從2015年10月份開始運作，截止2月30日，激進型組合最大回撤9.66%；積極型組合最大回撤6.92%；穩(wěn)健型組合最大回撤2.56%；保守型組合最大回撤2.5%；（以上數(shù)據(jù)來源于WIND系統(tǒng)）

?【資產(chǎn)管理規(guī)?！浚?/strong>