近日，上海證監(jiān)局披露，恒泰證券上海九江路營業(yè)部在引流開戶活動中，將開戶獎勵簡單與開戶數(shù)、客戶資產(chǎn)值等掛鉤，未將員工展業(yè)行為的合規(guī)性、客戶投訴情況等作為考核的重要內(nèi)容等，被監(jiān)管對該營業(yè)部采取責令改正的監(jiān)管措施，而相關營業(yè)部負責人也被出示警示函。