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浙江證監(jiān)局對(duì)安信證券采取責(zé)令改正措施

  浙江證監(jiān)局發(fā)布對(duì)安信證券采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查,浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)安信證券在開展亞太藥業(yè)2015年重大資產(chǎn)購(gòu)買項(xiàng)目、2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé),未能對(duì)亞太藥業(yè)信息披露文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證,盡職調(diào)查不充分,未按規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù),內(nèi)部質(zhì)量控制不完善。浙江證監(jiān)局局決定對(duì)安信證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

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