新年首月，證監(jiān)系統(tǒng)給15家券商開出了35張罰單。其中11張罰單和投行業(yè)務(wù)有關(guān)，9張罰單和經(jīng)紀業(yè)務(wù)有關(guān)，10張罰單和資管業(yè)務(wù)有關(guān)，主要來自浙商證券資管公司，剩余的罰單則和證券公司內(nèi)部管理合規(guī)有關(guān)。從被罰券商來看，浙商證券、安信證券和平安證券分別以10張、9張和5張罰單位居前列，中德證券因為在樂視網(wǎng)的定增項目中違法違規(guī)被立案調(diào)查，而國泰君安、粵開證券、安信證券則因為投行項目把控不嚴而被處罰。