據(jù)中證報(bào)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)合規(guī)管理與廉吉從業(yè)專業(yè)委員會(huì)近日就《證券公司信息隔離墻制度指引》實(shí)施情況開(kāi)展了調(diào)研。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，在名單管理方面，《指引》第十六條規(guī)定證券公司開(kāi)展保密側(cè)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在與客戶發(fā)生實(shí)質(zhì)性接觸后的適當(dāng)時(shí)點(diǎn)，將相關(guān)項(xiàng)目所涉公司或證券列入觀察名單”。少數(shù)券商將限制名單的入單時(shí)點(diǎn)提前至通過(guò)立項(xiàng)之日、簽訂保密協(xié)議或進(jìn)場(chǎng)開(kāi)展工作孰早的時(shí)點(diǎn)（即觀察名單要求），這種做法看似限制名單的管理執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)更嚴(yán)格，但因?yàn)橄拗泼麊尾⒎潜Ｃ苊麊?，入單時(shí)點(diǎn)過(guò)度前移，可能導(dǎo)致內(nèi)幕信息的泄漏和不當(dāng)流動(dòng)。